豊トラスティ証券株式会社（以下、「当社」といいます。）は、以下の基本方針に基づき、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与（以下、「マネロン・テロ資金供与」といいます。）を防止するために管理態勢を整備します。
- 運営方針
当社は、マネロン・テロ資金供与防止を経営上の最も重要な課題の一つとして位置づけ、組織として適切に対応できる管理態勢を構築します。 - 管理態勢
当社は、マネロン・テロ資金供与防止の責任者を統括管理者、副責任者をコンプライアンス部長とし、コンプライアンス部審査課を主管部署とする管理態勢とします。 - マネロン・テロ資金供与に係るリスクの特定、評価、低減
当社は、リスクベース・アプローチに基づき、当社が直面しているマネロン・テロ資金供与に関するリスクを特定・評価し、リスクに見合った低減措置を講じます。 - 顧客管理
当社は、関係法令等に基づいて適切な取引時確認を実施し、顧客や取引のリスクに即した対応策を実施する態勢を整備します。 - 疑わしい取引の届出
当社は、営業店からの報告、または疑わしい取引を検知するためのモニタリング・フィルタリングを実施し、検知した疑わしい顧客や取引等を適切に把握し、当局に対して速やかに届出る態勢を構築します。 - 役職員の研修
当社は、継続的な研修等を通じて、マネロン・テロ資金供与対策に関わる部署の役職員がマネロン・テロ資金供与対策に関する知識・理解を深めるとともに、各役割に応じた専門性・適合性等を有する役職員の確保・育成に努めます。 - 実効性の検証
当社は、マネロン・テロ資金供与の管理態勢の実効性を継続的に検証し、対策の実効性確保に向けた改善を図ります。また、内部監査部門による定期的な監査を実施し、その監査結果を踏まえて、継続的な改善に努めます。
豊トラスティ証券株式会社